证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练（11.4）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）等情况，以便交易所判断大户交易风险状况的风险控制制度。

Ⅰ、开户

Ⅱ、交易

Ⅲ、资金来源

Ⅳ、交易来源

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、关于开放式基金，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ、开放式基金份额的赎回价格依据赎回日基金份额净浄值减去有关费用计算

Ⅱ、开放式基金份额的申购价格依据申购前一日基金份额净值加、减有关费用计算

Ⅲ、投资者在申购货币基金时，按固定价格进行申购

Ⅳ、开放式基金的申购可以通过证券公司办理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的约定一定期限为主要以（ ）还本付息的政府债券。

Ⅰ、政府性基金

Ⅱ、地方金融性机构收入

Ⅲ、专项收入

Ⅳ、中央政府收入

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、商业银行发行混合债券应该具备的条件有（ ）。

Ⅰ核心资本充足率不低于3%，最近3年连续盈利

Ⅱ具备良好的公司治理机制

Ⅲ贷款损失准备计提充足

Ⅳ最近3年没有重大违法违规行为

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

5、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式

Ⅱ商业银行、财务公司、金融租赁公司发行金融债券没有强制性担保要求

Ⅲ发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行

Ⅳ发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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