证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.18）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、下列不能提议召开临时股东会会议的是（  ）。

A、拥有20%表决权的股东

B、1／3的董事

C、设立监事会的公司的监事

D、监事会

2、下列选项中，说法正确的是（  ）。

A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

C、非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

D、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

3、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（  ）。

A、股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

B、股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

C、设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

D、设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

4、下列选项中，说法不正确的是（  ）。

A、任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

B、融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

C、在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

D、证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

5、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（  ）。

A、具备健全且运行良好的组织机构

B、具有持续盈利能力

C、财务状况良好

D、最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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