证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.25）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、下列选项中，不属于处罚处分信息的是（  ）。

a、处罚处分时间

b、处罚处分原因

c、处罚处分内容

d、处罚处分文号

2、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（  ）。

a、取消注册资本的金额限制

b、注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

c、最近3年没有违法记录

d、公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

3、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（  ）的罚款。

a、非法融资融券等值以下

b、非法融资融券等值以上

c、3万元以上30万元以下

d、10万元以上30万元以下

4、下列选项中，说法正确的是（  ）。

a、上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内、向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

b、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

c、发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

d、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

5、有限责任公司监事会中公司职ⅰ代表的比例不得低于（  ）。

a、1／3

b、2／3

c、1／2

d、3／4

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