证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.1）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（ ）。

Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则

Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准

Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理

Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规章及规范性文件的有（ ）。

Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅱ《证券公司监督管理条例》

Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

3、下列能成为背信运用受托财产犯罪主体的有（ ）。

Ⅰ商业银行

Ⅱ证券交易所

Ⅲ证券公司

Ⅳ保险公司

A、Ⅰ、Ⅱ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。

Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人

Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。

I.终止业务关系

II.限制客户交易

III.拒绝提供服务

IV.提升客户风险等级

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

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