证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.8）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（ ）不得转让。

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内

Ⅲ在离职后半年内

Ⅳ在离职后一年内

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

2、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户

Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务

Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有（ ）。

Ⅰ责令改正

Ⅱ监管谈话

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市场禁入措施

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，部门规章及规范性文件的有（ ）。

Ⅰ《证券公司监督管理条例》

Ⅱ《公司债券承销业务规范》

Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）。

Ⅰ更加重视公司及关联方的利益

Ⅱ提供适当的投资建议服务

Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据

Ⅳ规范参与媒体证券节目

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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