证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.15）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（ ）。

Ⅰ资本充足

Ⅱ客户权益保护

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、证券包销协议的必备条款包括（ ）。

Ⅰ包销证券的种类、数量

Ⅱ包销证券的金额及发行价格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事项

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

3、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ建立健全流动性风险管理体系

Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量

Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制

Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

4、证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ）。

Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序

Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

Ⅲ薪酬递延支付情况

Ⅳ非现金薪酬情况

A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

5、根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。 正确的有（ ）。

Ⅰ股东符合法定人数，公司由 20 个以下股东出资设立

Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ股东共同制定公司章程

Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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