证券和基金证书互认什么意思

证券从业资格 责任编辑:罗国秀 2023-01-30

一、证券和基金证书互认什么意思?

根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》发布实施后的科目豁免:

1、免考一科的情况

(1)通过国家法律职业资格考试的,可以不参加证券市场基本法律法规测试;

(2)通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试等考试之一,或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作8年以上的,可以不参加金融市场基础知识测试;

(3)协会规定的其他条件。

2、不需要参加考试的情况

(1)具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历,且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施,拟任高级管理人员的,还应当担任证券经营机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理经历;

(2)中国证监会和行业协会规定的其他条件。

可以看到,如今的证书互认,不仅能减轻考生的负担,还能更优化考证顺序,更方便了很多时间不充足的小伙伴们。

二、证券从业资格和基金从业资格互认怎么操作

各个机构内部政策不一样,先要和公司相关负责人确认,是否按照新政策申请证书。

如果可行,负责人会申请基金从业人员管理登记账号密码,然后登录之后,上传信息和证券考试成绩,提交审核即可。

基金从业资格考试免考科目条件无需申请,不管你现在是否登记证券从业都可以先只考基金从业科目一。

基金从业科目一考试通过后,在成绩有效期内(基金从业单科合格成绩有效期为4年,先登记证券从业,再让所在机构单位申请基金从业资格证即可。

如果考生不确定是否可以在成绩有效期内申请基金从业资格证,那么建议最好报考基金从业的两个科目。

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