证券从业人员行为规范有哪些

证券从业资格 责任编辑:邓洋洋 2023-03-23
1. 遵守法律法规:证券从业人员必须严格遵守相关法律法规,包括证券法、证券公司监督管理条例、证券投资基金法等。 2. 诚实守信:证券从业人员应当保持诚实守信的原则,不得故意隐瞒或者歪曲事实,不得发布虚假信息。 3. 保守客户信息:证券从业人员应当保护客户隐私,不得泄露客户信息,不得利用客户信息谋取不正当利益。 4. 独立自主:证券从业人员应当独立自主,不受个人或者其他机构的干扰,不得参与与工作无关的利益交易。 5. 公正公平:证券从业人员应当公正、公平地对待客户,不得利用职务便利谋取私利。 6. 风险警示:证券从业人员应当向客户详细介绍证券投资的风险,并告知客户不能保证投资收益。 7. 处理投诉:证券从业人员应当及时处理客户投诉,认真对待客户反馈的问题,并及时反馈处理结果。 8. 持续学习:证券从业人员应当不断提升专业技能和知识水平,不断学习新的业务知识和法律法规。

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