证券市场基本法律法规考试知识点：证券法（3）
证券市场基本法律法规
责任编辑：胡媛
2023-04-17
摘要：很多考生在备考证券从业资格考试，希赛小编为考生整理了证券市场基本法律法规考试知识点：证券法（3），希望对大家备考会有帮助。
为帮助考生备考，希赛小编为考生整理了证券市场基本法律法规考试知识点：证券法（3），希望对大家备考证券从业资格考试证券市场基本法律法规考试会有帮助。
| 损 害客户利益 | 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为： |
| (1)违背客户的委托为其买卖证券； | |
| (2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件； | |
| (3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； | |
| (4)为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖； | |
| (5)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 | |
| 违反上述规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 |
上市公司收购
| ♦ 收购要约（公司及全体股东） | |
| 要约收购 | ♦ 收购股份（全部或部分） |
| -30% | ♦ 期限（30～60 日） |
| 期限内，收购人不得撤销其收购要约，不得卖出被收购公司的股票，不得以要约以外的形式或条件买入被收购公司的股票 | |
| ♦ 收购协议 | |
| 协议收购 | •达成协议，3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并公告 |
| ♦ 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。 | |
| 其他合法方式 | —— |
温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，本网站提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！
延伸阅读
- 证券从业考试《证券市场基本法律法规》科目押题卷（一）
- 证券从业可以免考吗？
- 2025年证券市场基本法律法规考什么？
- 2023年证券法律法规数字大全（汇总）
- 2023年证券法律法规数字大全（13）
- 2023年证券法律法规数字大全（12）
更多精彩内容请关注
证券从业资格微信公众号
证券从业资格微信公众号
证券从业资格备考资料免费领取
去领取
专注在线职业教育24年
APP 
微信群 
扫描二维码
扫描二维码
