证券市场基本法律法规考试知识点：证券法（3）

证券从业资格胡媛 2023-04-17 浏览 229 来源：希赛网

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损害客户利益	禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
	(1)违背客户的委托为其买卖证券；
	(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
	(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
	(4)为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；
	(5)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
	违反上述规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

上市公司收购

	♦ 收购要约（公司及全体股东）
要约收购	♦ 收购股份（全部或部分）
-30%	♦ 期限（30～60 日）
	期限内，收购人不得撤销其收购要约，不得卖出被收购公司的股票，不得以要约以外的形式或条件买入被收购公司的股票
	♦ 收购协议
协议收购	•达成协议，3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并公告
	♦ 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
其他合法方式	——

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