证券行业专业人员水平评价测试问题解答

证券从业资格责任编辑：胡媛 2023-05-12

摘要：每年很多考生报名参加证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券行业专业人员水平评价测试问题解答，帮助考生了解证券行业专业人员水平评价测试。

中国证券业协会网上报名平台发布了《证券行业专业人员水平评价测试问题解答》，以下为《证券行业专业人员水平评价测试问题解答》相关内容，，希望对考生了解证券行业专业人员水平评价测试有帮助。

项目			内容
基本信息	1	测试信息获取	中国证券业协会官网-从业人员-考试平台-考试通知：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/
	2	报名网址	中国证券业协会官网-从业人员-考试平台-考试报名：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
	3	测试频次	中国证券业协会官网-从业人员-考试平台-考试通知：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/ 当年测试计划，最终安排以当次报名公告为准。
		报名、测试时间
		开考城市
	4	账号延用性	改革前所有账号不延用（2015年底之前），从2016年起，新老考生均需重新注册。登录账号及密码将在每次测试报名中使用，请妥善保管。
	5	测试科目	一般业务水平评价测试：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
			专项业务水平评价测试：《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任能力测试）、《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜任能力测试）、《投资银行业务》（保荐代表人专业能力水平评价测试）。
			高级管理人员水平评价测试：《证券公司高级管理人员水平评价测试》、《合规管理人员水平评价测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》。
	6	测试题型	题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。一般业务水平评价测试、高级管理人员水平评价测试时间均为120分钟, 专项业务水平评价测试测试时间为180分钟。
	7	测试大纲	近期，协会将陆续修订发布各科目测试大纲，相关事宜另行公告。各科目测试大纲将集中发布在协会官方网站的“考试与培训制度”专栏（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/）。新版大纲发布前，各科目测试仍使用现行大纲。
	8	测试教材	协会组织编写的证券从业人员一般业务水平评价测试统编教材（以下简称“新教材”），已于2022年10月发行上市，具体请关注协会官方网站公告。
			《证券业从业人员一般从业资格测试统编教材（2022）》分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，由中国财政经济出版社出版发行，具体请关注中国财政经济出版社网上书店、指定网店（当当、京东、亚马逊等）和各地新华书店等发行渠道。
			中国财政经济出版社：编辑部电话：010-88190957、88190912、88190967；发行部电话：010-88191528
			《金融市场基础知识》天猫商城链接：
			https://detail.tmall.com/item.htm?abbucket=18&id=684614542986&rn=05bad8f491e840d5a4adab5dc5fdc1c3&spm=a1z10.5-b-s.w4011-18131792764.46.6cfd1313r6FoUh
			《证券市场基本法律法规》天猫商城链接：
			https://detail.tmall.com/item.htm?abbucket=18&id=683977128254&rn=05bad8f491e840d5a4adab5dc5fdc1c3&spm=a1z10.5-b-s.w4011-18131792764.44.6cfd1313r6FoUh
	9	测试咨询	24小时在线咨询：https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ
			电话：0531-66680773，0755-4008866999 （周一至周五，上午9:00-12:00，下午13:00-18:00）
			邮箱：kaoshi@sac.net.cn
测试报名	10	报名条件	考生应同时满足：
			（一）报名截止日年满18周岁；
			（二）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。
			（三）具有完全民事行为能力。
			一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。
			按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。
	11	报名证件	1）中国国籍考生均请使用身份证报名；
			2）中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区考生，请使用港澳居民来往内地通行证或港澳居民居住证报名；
			3）中国台湾地区考生请使用台湾居民来往大陆通行证(台胞证)或港澳台居民居住证报名；
			4）外籍考生请使用护照报名。
	12	报名照片	首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常测试。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。
	13	报名规则	同一时间段只能选择一科进行报考；同一测试日的城市必须相同。
	14	报名人数限制	统一测试和专场测试原则上不限制机位报考，预约测试如系统未显示考区城市名称则考区机位已报满。
	15	用户名密码	根据系统提示，通过密码问题或电子邮件，找回用户名及重置密码。
	16	个人信息修改	注册后，注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。
			注册电子邮箱，手机号码，密码找回问题可随时修改。
			报名信息仅在报名期间可修改。
	17	准考证打印	测试开始前3至5天左右打印准考证，具体时间以报名时信息提示为准。
测试纪律要求	18	测试纪律要求	(一)考生必须持准考证和报名时所填写的有效证件参加考试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。
			(二)考生进入考场须按照监考老师要求就座。
			(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。
			(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违规违规行为进行处理。
缴费及发票	19	缴费方式	在线支付
缴费及发票	20	发票获得	测试发票为财政部电子票据，考生需通过报名系统左侧的导航菜单栏进行申请。发票将发送电子邮箱，其真伪验证信息将发短信。如发票申请后1个月仍未收到，请联系我们，并提供姓名、证件号、测试日期及科目、发票抬头（个人或机构名称）、手机号，信息发送至kaoshi@sac.net.cn。
退考退款	21	退考时限	报名开始48小时后至报名结束，考生可退考退款。
	22	操作步骤	在公告规定的退费时间内，考生登录系统后，点击【已支付科目】，选择需要退款的科目，点击【申请退款】，考生确认退款订单信息后，点击【确认退款】，即完成。退考费用将退还至原支付账户。
	23	退款周期	测试结束后2周内，如未按时收到退款，请咨询我们。
成绩单	24	查询时间	测试成绩可于测试结束后5工作日内开始查询。
	25	成绩单打印	中国证券业协会官网-从业人员-考试平台-考试成绩查询 http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/
	26	成绩复核	自成绩公布起，15个工作日，考生可通过报名系统免费复核成绩（需登录）。
	27	成绩有效期	测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效；专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。
		成绩有效期	已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。
		成绩衔接	2022年7月8日前，证券业从业人员资格考试之一般从业资格考试和专项业务类资格考试，成绩长期有效；高级管理人员测试，成绩自取得之日起三十六个月内有效。
		成绩衔接	对2022年7月8日前，只通过一般从业资格考试单科的考生，如不符合本测试报名条件，需满足条件后才能报考，已取得的成绩长期有效。
	28	执业登记	考生被相关机构聘用后，应通过相关机构，向协会从业人员管理部办理执业登记。
违规相关	29	违规处理	根据违规行为的严重程度，分为轻微、一般、严重、特别严重四类，并相应采取取消当场成绩、取消当次全部测试成绩、禁止一定期限内参加测试以及认定不适合从事相关业务等措施，上述违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。
	29	违规处理	因一般违规、严重违规、特别严重违规被协会采取禁止一定期限内参加测试等措施的，禁考期间内参加测试的，成绩无效。
	30	违规申辩	测试当场发现违规行为的，考生如对测试现场违规处理有异议，须在测试之日起十五个工作日内向协会提出书面申辩意见。
	30	违规申辩	测试之后发现违规行为的，协会应向其发送通知，告知其违规事实和初步处理意见，考生对违规认定及初步处理意见有异议的，应在收到通知后七个工作日内向协会提出书面申辩意见。
	31	替考处理申报	违规人员有主动承认替考行为的，将违规具体情形进行说明，附个人身份信息和联系电话，并与身份证正反面描述件一起发送至kaoshi@sac.net.cn。
特别提示	32	特别提示	（一）测试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。
			（二）协会不举办考前培训,不出版测试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。个别网站和培训机构谎称可提供证券行业专业人员水平评价测试真题,骗取考生钱财。请广大考生提高警惕,以免上当受骗。
			（三）考场采用专业设备对测试进行全程监测,对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违规行为,协会在严肃查处的同时,将向公安机关反映。测试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或协会举报。
			（四）协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,在证券行业专业人员水平评价测试中因违规被禁考的考生,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项测试。