证券金融市场基础知识考试知识点：股票（9）

很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：股票（9），希望对大家备考证券金融市场基础知识有帮助。

41. 股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本，增强市场主体活力，提高市场竞争能力；有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者特别是中小投资者合法权益。股票退市包括主动退市和强制退市。

42. 上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：

(1)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易；

(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；

(3)上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；

(4)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；

(5)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；

(6)上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；

(7)上市公司股东大会决议公司解散；

（8）中国证监会和证券交易所认可的情形。

43. 强制退市：证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者特别是中小投资者合法权益，依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易，特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易。

44. 强制退市分为：财务类强制退市、交易类强制退市（如上市公司股票连续20个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值）、规范类强制退市、重大违法类（如欺诈发行、重大信息披露违法等）四种强制退市类型。

45. 我国《证券法》规定，证券交易必须实行公开、公平、公正的原则。证券交易机制的目标：流动性。稳定性。有效性。