2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（二）

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11.证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

A.决定与融资融券业务有关的部门设置

B.保金和交执行业操作

C.确定融资融券的期限和利率费率

D.确定对单一客户和单一证券的授信额度

【参考答案】C.D

12.下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》

B.《证券公司证券自营业务指引》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

【参考答案】A,B,D

13.根据《证券法》，下列关于证券发行、交易活动的当事人的说法，正确的有（）。

A.应当遵守无偿的原则

B.具有平等的法律地位

C.应当遵守诚实信用的原则

D.应当遵守自愿的原则

【参考答案】B,C,D

14.证券公司开展发行与承销业务适用的主要法律、行政法规包括（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《公司债券承销业务规范》

D.《公司法》

【参考答案】A,B,D

15.融资融券业务中，证券公司逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，当该比例低于约定的维持担保比例时，客户应当在约定的期限内补交经证券公司认可的担保物，补交担保物可以是（）。

A.劳务

B.其他证券

C.不动产

D.股权

【参考答案】B,C,D

16.根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

A.在及时公告并载明具体变更事项的情况下收购人可以缩短收购期限

B.在及时公告并载明具体变更事项的情况下收购人可以减少预定收购股份数额

C.收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得降低收购价格

D.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

【参考答案】C,D

17.根据《证券基金经营机构信息技术管理力法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。

A.证券公司重要信息系统计划停止使用的，口不用开展技术和业务影响评估

B.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

C.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

D.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据（）。

问

【参考答案】B,C,D

18.下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）。

A.证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制

B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全

C.柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

D.证券公司应当采取有效措施，确保投资者可以在任意时间查询其持有基础产品和金融行生品的状况

【参考答案】B.C

19.根据《非上市公众公司监督管理办法》，下列关于信息披露义务人违反信息披露义务的说法正确的有（）。

A.信息披露义务人所披露的信息对股价有重大影响，依照《证券法》有关规定进行处罚

B.信息披露义务人未按照规定披露信息，依照《证券法》有关规定进行处罚

C.信息披露义务人所披露的信息有虚假记载依照《证券法》有关规定进行处罚

D.信息披露义务人所披露的信息有误导性陈述，依照《证券法》有关规定进行处罚

【参考答案】A,B,C,D

20.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（）。

A.自营非权益类证券及其行生品合计额不得超过净资本的500%

B.自营权益类证券及其行生品合计额不得超过净资本的200%

C.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%

D.自营权益类证券及其行生品合计额不得超过净资本的100%

【参考答案】A,D