2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（四）

为帮助考生估分，希赛小编在考后为大家搜集整理了网友回忆版2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（四），希望对大家估分会有帮助。

31.根据《证券法》，下列关于设立证券登记结算机构的条件，正确的有（）。

A.具有证券存管和结算服务所必须的场所和设施

B.主要符理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C.自有资金不少于人民币二亿元

D.具有证券登记服务所必须的场所和设施

【参考答案】A,C,D

32.根据《合伙企业法》，下列关于普通合伙企业设立条件的说法，正确的有（）。

A.设立合伙企业应当有2个以上合伙人

B.修订合伙协议，应当经全体合伙人一致同意，合伙协议另有约定的除外

C.合伙人以劳务出资的，可以自行委托法定评估机构评估

D.合伙协议约定不明确的事项，直接依照《合伙企业法》和其他有关法律、行政法规的规定处理

【参考答案】A.B

33.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为有（）。

A.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为

B.司法性事件及监管调查、处罚

C.一般性经营损失

D.新闻媒体的不实报道或网络不实言论

【参考答案】A.B.D

34.根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法，正确的有（）。

A.按照章程和业务规则对会员进行自律管理

B.开展交易者教育和市场培育工作

C.直接或者间接参与期货交易

D.设计合约品种，安排合约品种上市

【参考答案】B.D

35.根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有（）。

A.证券的代销、包销期限最长不得超过180日

B.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

D.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

【参考答案】B,C,D

36.根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜合市场管理办法（试行》》，下列说法正确的有（）。

A.中国证监会对证券公司柜合交易活动进行自律管理和日常监控

B.证券公司应于每季度结束后7个工作日内按照要求向证券交易所报送当期的柜台交易报表

C.证券公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

D.证券公司进行柜合交易，应当报中国证券业办会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

【参考答案】A,D

37.根据《证券法》，下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法，正确的有（）。

A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的应当依法承担赔偿责任

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚金

C.违法情节严重的，证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可

D.除没收违法所得外，证券监督管理部门还可以并处罚款

【参考答案】A,B,C,D

38.根据《证券从业人员职业道德准则》，下列属于证券从业人员职业道德准则的有（）。

A.持续精进，追求卓越

B.金融创新，益国利民

C.爱岗敬业，忠于职守

D.公正清明，康洁自律

【参考答案】A,C,D

39.根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，下列说法正确的有（）。

A.中国证监金对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控

B.证券公司应于每度结束后7个工作日内，按照要求网证券交易所报送当期的柜台交易报表

C.证公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信融的互联互通，信息范围包括但不限于私养产品基本情况、交易信息私登记结算信息等

D.证券公司进行柜台交易，应当报中国证乔业办会备案，其柜台交易管理制度和实施方应当通过中国证券业协会组织的专业评价

【参考答案】C,D

40.下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）.

A.证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制

B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的机募产品的安全

C.柜台市场乳募产品的登记，结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

D.证券公司应当采取有效描族，确保投资者可以在任意时间查询其持有基础产品和金融行生品的状况

【参考答案】B.C