2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（七）

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61.证券公司董事长不属于证券行业从业人员。

A.错

B.对

【参考答案】错误

62.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

A.错

B.对

【参考答案】正确

63.根据《期货和衍生品法》，未经国务院期货监督管理机构核准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务，也不得以经营为目的使用“期货“期权或者其他可能产生混滑或者误导的名称。

A.错

B.对

【参考答案】正确

64.证券公司销售产品涉员投资组合，应该按照产品预算组合中最高风险的债券进行评估。

A.错

B.对

【参考答案】错误

65.擅自发行股票罪的主观方面，一般表现为故意或重大过失。

A.错

B.对

【参考答案】错误

66.中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。

A.错

B.对

【参考答案】正确

67.《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的（证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗冒在于；规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答问题。

下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。

A.公平

B.公开

C.公正

D.公允

【参考答案】A.B.C

68.下列关于证券公司向普通投资者销售证券产

品的说法，错误的是（）。

A.对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见

B.证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等

C.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚特购买的，可以向他销售相关产品

D.在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险

【参考答案】C