2023年6月3日证券统考法律法规下午场真题答案（二）

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二、多选题

12.下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。

A.金融行生品

B.代销银行的理财产品

C.代销信托公司的信托计划

D.证券公司发行的私募集合资产管理计划

【参考答案】A.B.C.D

13.根据《合伙企业法》不属于合伙企业应当解散情形的有（）。

A.合伙期限届满

B.合伙协议约定的合伙目的已经无法实现

C.合伙人已不具备法定人数

D.依法被吊销营业执照、责今关闭或者被撤销

【参考答案】A.C

14.根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含内容的说法，正确的有（）。

A.订立合同的目的和依据

B.载明开立信用业务相关账户的有关内容

C.约定融资融券特定的财产信托关系

D.约定融资融券交易涉及的权益处理事项

【参考答案】A,B,C,D

15.下列关于证券公司融资管理应符合的要求，说法错误的有（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品等的分散度管理，适当设置分散度限额

C.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力

D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

【参考答案】B.C

16.开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。

A.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由

B.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结措施的依据和理由

C.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施

D.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

【参考答案】A.C

17.下列关于境外有关部门以涉及恐饰活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有（）。

A.证券公司可以自行决定是否提供协助

B.证券公司可以直接提供客户身份信息及交易信息

C.证券公司不得自行采取冻结措施

D.证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

【参考答案】C,D

18.下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）。

A.坚持创新精神，提升服务能力

B.坚持稳健经营，促进健康发展

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.牢记社会责任，展现良好形象

【参考答案】B.C.D

19.创业板沿用了科创板（）交易机制。

A.申报数量

B.引入盘后交易

C.两融业务

D.张跌幅限制

【参考答案】B,C,D

20.可以作为有限合伙企业的普通合伙人的是（）。

A.国有企业

B.自然人

C.股份有限公司

D.地方国企

【参考答案】B.C