2023年6月3日证券统考法律法规下午场真题答案（四）

为帮助考生估分，希赛小编在考后为大家搜集整理了网友回忆版2023年6月3日证券统考法律法规下午场真题答案（四），希望对大家估分会有帮助。

三、判断题

28.为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

29.具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

30.沪港通中港股通的股票范围和深港通中港股通的股票范围完全相同。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

31.公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕消息，无须履行跨墙批程序。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

32.除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

33.是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。

A错

B.对

【参考答案】正确

34.证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。

A.错

B.对

【参考答案】错误

35.操纵证券市场本质上是指通过自己掌握的多个证券账户，相互买卖，拉高证券价格后清仓获利的行为。

A.错

B.对

【参考答案】错误

36.证券公司在经营融资融券业务时，可以将资金借入和借出的时间是营业日的8:30-11:30；13:00-15:00。

A.错

B.对

【参考答案】错误

37.案例如下，某证券公司最近招进一批员工李任财务员工，王某、赵某、张某任职经纪业务部员工。

背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。

A.王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证

B.李某财务院校刚毕业，专业成绩第名，无证券从业资格证

C.赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期

D.张某证券从业10年，正处交通事故违规事件。

【参考答案】A,C,D