2023年6月4日证券统考金融市场基础知识下午场真题答案（一）

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一、单选题

1.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有条件限制的股份。历史地看，这类股份不包括（）。

A.向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股

B.内部职工股

C.董事、监事、高级管理人员持有的股份

D.因股权分置改革暂时锁定的股份

【参考答案】A

2.下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。

A.次级债应以现金成中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.借入或募集资金有合理用途

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本数额）的30%

【参考答案】D

3.根据《证券法》，持有上市公司（）以上表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

【参考答案】B

4.不属于我国普通国债发行情况的是（）。

A.发行方式趋于市场化

B.发行成本越来越高

C.期限超于多样化

D.规模越来越大

【参考答案】B

5.单只非公开募集基金（私募基金）不得超过合格投资者（）人、

A.200

B.100

C.60

D.70

【参考答案】A

6.下列属于证券柜台委托的是（）、

A.人工电话或传真

B.证券营业部柜台

C.网上委托

D.自助和电脑端自助

【参考答案】B

7.股票价格指数的作用是反映整个股票市场上各种股票市场价格的（）。

A.总体水平及其变动情况

B.总体水平及跟踪情况

C.成分股水平及其变动情况

D.成分股水平及跟踪情况

【参考答案】A

8.新三板是指（）。

A.全国中小企业股份转让系统

B.科创板

C.主板（包含中小板）

D.创业板

【参考答案】A

9.投资咨询机构属于证券（）机构。

A.自营

B.投资

C.服务

D.代理

【参考答案】C

10.下列不可以发行政策性金融债券的银行有（）。

A.中国工商银行

B.国家开发银行

C.中国进出口银行

D.中国农业发展银行

【参考答案】A