2023年6月4日证券统考金融市场基础知识下午场真题答案

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一、单选题

1.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有条件限制的股份。历史地看，这类股份不包括（）。

A.向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股

B.内部职工股

C.董事、监事、高级管理人员持有的股份

D.因股权分置改革暂时锁定的股份

【参考答案】A

2.下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。

A.次级债应以现金成中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.借入或募集资金有合理用途

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本数额）的30%

【参考答案】D

3.根据《证券法》，持有上市公司（）以上表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

【参考答案】B

4.不属于我国普通国债发行情况的是（）。

A.发行方式趋于市场化

B.发行成本越来越高

C.期限超于多样化

D.规模越来越大

【参考答案】B

5.单只非公开募集基金（私募基金）不得超过合格投资者（）人、

A.200

B.100

C.60

D.70

【参考答案】A

6.下列属于证券柜台委托的是（）、

A.人工电话或传真

B.证券营业部柜台

C.网上委托

D.自助和电脑端自助

【参考答案】B

7.股票价格指数的作用是反映整个股票市场上各种股票市场价格的（）。

A.总体水平及其变动情况

B.总体水平及跟踪情况

C.成分股水平及其变动情况

D.成分股水平及跟踪情况

【参考答案】A

8.新三板是指（）。

A.全国中小企业股份转让系统

B.科创板

C.主板（包含中小板）

D.创业板

【参考答案】A

9.投资咨询机构属于证券（）机构。

A.自营

B.投资

C.服务

D.代理

【参考答案】C

10.下列不可以发行政策性金融债券的银行有（）。

A.中国工商银行

B.国家开发银行

C.中国进出口银行

D.中国农业发展银行

【参考答案】A

11.货币政策的传导机制的一般过程是（）。

A.中介目标一操作目标一最终目标-货币政策工具

B.货币政策工具一最终目标-操作目标一中介目标

C.货币政策工具一中介目标一操作目标一最终目标

D.货币政策工具一操作目标一中介目标一最终目标

【参考答案】D

12.证券公司为客户办理证券和资金的清算与交收的时间为（）。

A.每个自然日结束后

B.每个指定日结束后

C.每个交易日结束后

D.每个工作日结束后

【参考答案】C

二、多选题

13.目前，中国已基本形成了货币市场、（）商品期货市场和金融行生品市场等构成的金融市场体系。

A.债券市场

B.股票市场

C.外汇市场

D.黄金市场

【参考答案】A,B,C,D

14.证券市场监管的原则有（）。

A.监督与自律相结合原则

B.“三公”原则

C.有法可依原则

D.监管标准一致原则

【参考答案】A,B

15.金融衍生工具的发展动因有（）、

A.避险

B.金融自由化

C.利润驱动

D.新技术革命

【参考答案】A.B.C.D

16.风险的定义主要是（）。

A.风险是收益的波动性

B.风险是损失的可能性

C.风险是结果对期望的偏离

D.风险是对结果的不确定性

【参考答案】A,B,C,D

17.下列关于审批制、核准制和注册制的说法正确的（）。

A.核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式

B.审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票

C.核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请

D.注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票

【参考答案】B,C,D

18.在全球金融体系中属于存款吸收机构的是（）、

A.商业银行

B.抵押贷款银行

C.证券交易所

D.储蓄银行

【参考答案】A.B.D

19.金融市场的功能包括（）。

A.资金融通

B.价格发现

C.提供流动性

D.风险管理

【参考答案】A,B,C,D

20.基金投资收益具体包括（）。

A.衍生工具收益

B.手续费返还

C.替代损益

D.股利收益

【参考答案】A.D

21.做市商交易制度的特点有（）。

A.证券交易的买卖价格均由做市商给出

B.证券成交价格的形成由做市商决定

C.投资者买卖证券与其他投资者可以直接成交

D.做市商的收入来源是买卖证券的差价

【参考答案】A,B,D

22.基金信息披露禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的（）文字。

A.祝贺性

B.描述性

C.恭维性

D.推荐性

【参考答案】A,C,D

23.按照基础工具种类分，衍生工具分为（）。

A.股权类衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用行生工具

【参考答案】A.B.C.D

三、判断题

24.债券交易中，在竞价时遵循“三先“分别是时间优先，价格优先，机构优先。（）

A.错

B.对

【参考答案】错误

25.损失数据收集是操作风险量化的基础，操作风险损失数据收集主要基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析及业务环境和内部控制因素。（）

A.错

B.对

【参考答案】正确

26.上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制组织形式，是非营利性的事业法人。

A.错

B.对

【参考答案】错误

27.某基金管理人在收到准予注册文件后进行基金份额发售，自基金份额发售日开始计算，其募集期限不得超过6个月。

A.错

B.对

【参考答案】错误

28.根据衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.错

B.对

【参考答案】正确

29.做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

A.错

B.对

【参考答案】正确

30.证券公司进行压力测试应遵循全面性、实践性、审慎性和前暗性原则

A.错

B.对

【参考答案】正确

31.现代风险管理的基本理念包括：“任何金融产品都是风险和收益的组合，风险是与收益相匹配的，投资是以风险换收益。（）

A.错

B.对

【参考答案】正确

32.港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收。（）

A.错

B.对

【参考答案】错误

33.2017年8月美国奢代基准利率委员会初步选定“担保隔夜融资利率（SOFR）”替代LIBOR作为美元衍生品等金融市场基准利率。（）

A.错

B.对

【参考答案】正确

34.做市商通过发布买卖双向报价向市场提供流动性服务。（）

A错

B.对

【参考答案】正确

35.做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。（）

A.错

B.对

【参考答案】正确

36.审批制下，中国证监会对企业上市有决定权。（）

A.错

B.对

【参考答案】错误

37.储蓄国债（电子式）是针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，可流通转让；收益安全稳定；由财政部负责还本付息，免缴利息税。（）

A错

B.对

【参考答案】正确

38.上海证券交易所和深圳证券交易所采用会员制，股东大会是两所交易所的最高权力机构。（）

A.错

B.对

【参考答案】错误

39.企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。（）

A.错

B.对

【参考答案】正确

四、综合题

40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债200亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。

（1）该公司流动性覆盖率为（）。

A.40%

B.250%

C.150%

D.50%

【参考答案】B

41.（2）该公司净稳定资金率为（）。

A.25%

B.400%

C.250%

D.40%

【参考答案】B

42.2023年2月1日，某票面利率5%、面值100元、每年付息1次的债券，T+0成交净价101元。该只债券上次付息为2022年12月31日。请根据上述背景信息回答以下问题。

（1）成交当天该只债券的应计利息（按实际天数/360）约为（）、

A.0.43元

B.0.12元

C.0.56元

D.1.12元

【参考答案】A

43.（2）该只债券的实际支付价格为（）。

A.101.43元

B.100.66元

C.101.12元

D.100.44元

【参考答案】A

44.根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。

（1）下列关于优先股的说法，正确的有（）。

A.优先股既像债券，又像股票

B.在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后

C.优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东

D.优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发

【参考答案】A.B.D

45.（2）下列关于第二期优先股议案表决的说法正确的是（）。

A.首期优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权

B.该议案只需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过

C.该议案须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外

D.该议案只需经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过

【参考答案】C

46.（3）因经营亏损，该上市公司2020年、2021年连续两个会计年度未能按照约定支付优先股股息，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权，下列关于该类表决权的说法，正确的有（）。

A.被称为优先股“恢复的表决权

B.该类表决权一经享有一直存在

C.在公司全额支付所欠优先股股息时，优先股股东将不再享有该类表决权

D.持有该类表决权的优先股股东，可以参与公司经营决策，与普通股具有同样的表决

【参考答案】A,C,D