2023年证券法律法规数字大全(3)

证券市场基本法律法规 责任编辑:胡媛 2023-06-21

摘要:为帮助考生备考2023年证券从业资格考试,希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点:2023年证券法律法规数字大全(3)。

很多考生在备考2023年证券从业资格考试,为了帮助考生备考2023年证券从业资格考试,希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点:2023年证券法律法规数字大全(3)。

考点:基金管理公司的设立条件

有钱:注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

考点:非公开募集基金的合格投资者的要求

投资者标准
个人金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元
单位净资产应不低于1000万元

考点:证券公司股东的出资规定

股东应当用货币或证券公司经营必需的非货币财产出资。股东的非货币财产出资总额不得超过注册资本的30%。

考点:证券公司合并、分立、停业、解散或者破产

证券公司合并、分立、停业、解散或者破产经国务院证券监督管理机构批准

合并、分立的申请受理之日起3个月内批准或者不予批准;

停业、解散、破产的申请受理之日起30个工作日批准或者不予批准。

考点:证券公司及其分支机构的业务经营

经营业务注册资本
证券经纪,投资咨询,财务顾问业务5000万
承销与保荐、融资融券、做市交易、自营、其他证券业务之一1亿元
承销与保荐、融资融券、做市交易、自营、其他证券业务中两项以上5亿元

考点:行政重组

行政接管期限一般不超过12个月,满12个月未完成的,可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月。

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