2023年证券法律法规数字大全（4）
证券市场基本法律法规
责任编辑：胡媛
2023-06-21
摘要：为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（4）。
很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（4）。
考点：对董事会、监事会、高级管理人员的规定
| 任职资格、持续监管要求 | 经营经纪、资管、两融、承销保荐业务两种以上的证券公司必须设独立董事；独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年，最多可以在2家证券公司担任独立董事 |
| 有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4： | |
| （1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任 | |
| （2）内部董事人数占董事人数1/5以上 |
考点：合规部门、合规管理人员的相关规定
| 合规部门 | 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人 |
| 业务部门、分支机构 | 从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 |
考点：证券公司风险控制指标管理
| 风险控制指标体系以净资本和流动性为核心 | |
| 净资本 | 核心净资本+附属净资本 |
| 风险覆盖率 | 净资本÷各项风险资本准备之和×100%；不低于100% |
| 资本杠杆率 | 核心净资本÷表内外资产总额×100%；不低于8% |
| 流动性覆盖率 | 优质流动性资产÷未来30天现金净流出量×100%；不低于100% |
| 净稳定资金率 | 可用稳定资金÷所需稳定资金，不低于100% |
温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，本网站提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！
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