2023年证券法律法规数字大全（5）
证券市场基本法律法规
责任编辑：胡媛
2023-06-21
摘要：为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（5）。
很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（5）。
考点：证券公司从事相关证券业务的净资本标准
| 净资本标准 | 经纪业务：净资本不低于人民币2000万元 |
| 承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一：净资本不得低于人民币5000万元 | |
| 经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一：净资本不得低于人民币1亿元 | |
| 证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上：净资本不得低于人民币2亿元 |
考点：风险控制指标报告相关要求
| 报告要求 | 每半年经主要负责人、首席风险官确认后；经董事会确认后，分别向全体董事、全体股东报告净资本等风险控制指标具体情况和达标情况 |
| 净资本指标与上月发生20%以上不利变化或不符合规定时，证券公司5个工作日内向全体董事、10个工作日内向全体股东报告，并在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明原因 |
考点：开展客户风险等级划分的基本要求
| 新建立业务关系客户 | （1）10个工作日内划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级 |
| （2）3年内至少再进行一次复核 |
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