2023年证券法律法规数字大全（5）

证券从业资格胡媛 2023-06-21 浏览 652 来源：希赛网

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（5）。

很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（5）。

考点：证券公司从事相关证券业务的净资本标准

净资本标准	经纪业务：净资本不低于人民币2000万元
	承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一：净资本不得低于人民币5000万元
	经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一：净资本不得低于人民币1亿元
	证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上：净资本不得低于人民币2亿元

考点：风险控制指标报告相关要求

报告要求	每半年经主要负责人、首席风险官确认后；经董事会确认后，分别向全体董事、全体股东报告净资本等风险控制指标具体情况和达标情况
	净资本指标与上月发生20%以上不利变化或不符合规定时，证券公司5个工作日内向全体董事、10个工作日内向全体股东报告，并在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明原因

考点：开展客户风险等级划分的基本要求

新建立业务关系客户	（1）10个工作日内划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级
	（2）3年内至少再进行一次复核

证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规试题