2023年证券法律法规数字大全（9）

证券市场基本法律法规责任编辑：胡媛 2023-06-27

摘要：为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（9）。

很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（9）。

考点：证券公司融资融券业务资格的取得

业务取得	公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监立案调查或正处于整改期间的情形
	财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
	信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件

考点：融资融券业务相关交易要素

融资融券股票应符合的条件	在交易所上市超3个月，科创板与实施注册制创业板上市首日即可
	融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
	股东人数不少于4000人
	在最近3个月内没有出现下列情形之一：
	①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

可充抵保证金证券的折算率	上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票	不超过70%
	非上证180和非深证100（其他股票）	不超过65%
	交易型开放式指数基金	不超过90%
	证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债	不超过95%
	被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证	0
	其他上市证券投资基金和债券	不超过80%