2023年证券金融市场基础知识数字大全（2）

金融市场基础知识责任编辑：胡媛 2023-06-29

摘要：为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：2023年证券金融市场基础知识数字大全（2）。

很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：2023年证券金融市场基础知识数字大全（2）。

考点: 合格境外机构投资者

考法：考查合格境外机构投资者的投资范围（归类题）

解法：“广泛”投资于中国证监会批准的人民币金融工具

（1）QFII：可参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

（2）单个QFII对单个上市公司的持股比例上限为10%。

（3）全部QFII对单个上市公司的持股比例上限为30%。

考点: 融资融券业务

考法：考查融资融券业务的内涵/考查融资融券的账户的区分/考查融资融券业务的资格条件

解法：出借资金或证券给客户供其买入或卖出证券

资金在银行，证券在中登，资金交收是特殊

“经纪业务资格”

资格条件（列出可考点）	关键词
具有证券经纪业务资格	有资格
公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形	2年无违规
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合规定	2年风控指标正常
信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试	1年

考点: 证券公司中间介绍业务

考法：考查证券中间介绍业务的服务范围和禁止事项

解法：“和钱相关的不行，不能亲自上阵（代理买卖期货不允许）”

资格条件（列出可考点）	关键词
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准	6个月
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准	2个月
公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员	人