2023证券从业9月《基础知识》真题及答案9.23下午场（考后更新）

9月23日金融市场基础知识共有两个批次考试，本文在考后及时为大家更新了9月23日下午场的证券从业《基础知识》真题答案，更多有关证券从业真题答案内容，请点击上方资料处下载查看PDF版！

2023证券从业《基础知识》真题及答案9.23下午场（考生回忆）

一、单选题（下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。）

1.下列关于债券登记的说法，错误的是（）。

A.债券登记时确定或变更债券持有人及权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施为债券发

B.债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为

C.债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量

D.债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认

参考答案：C

2.股票可以为持有人带来收益的特性是股票最基本的特征，这特征称为股票的（）。

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.参与性

参考答案：B

3.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A.中国进出口银行

B.国家开发银行

C.中国工商银行

D.中国农业发展银行

参考答案：C

4.下列关于股票基金的说法，错误的是是（）。

A.比较适合长期投资者

B.平衡型股票基金不可以授资于收益稳定、价值被低估和安全性较高的股票

C.投资目标倒重于追求资本利得和长相资本增值

D.风险较高，但预期收益率也校高

参考答案：B

5.下列属于证券市场融资活动的是（）

A.商业票据融资

B.银行信贷

C.融资租赁

D.债券融资

参考答案：D

6.直接融资的特点之一是（）

A.融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中

B.融资者有相对较强的自主性

C.融资信誉的差异性相对较小

D.融资的相对集中性

参考答案：B

7.下列关于投资理念的说法，错误的是（）

A.不同类型的基金具有相同的投资理念

B.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择

C.投资理念包含投资目的

D.投资理念包含投资方法

参考答案：A

8.下列关于中国证券业协会的说法，错误的是（）。

A.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

参考答案：A

9.根据《上海证券交易所科创板含业发行上市中报及推荐暂行规定》，科创板重点服务的新能源领域不包括（）。

A.大型火电

B.高效储能

C.先进核电

D.高效光电光热

参考答案：A

10.技术分析法认为，股票价格的波动是对（）偏离的调整。

A.股票估值

B.股票价值

C.市场预期

D.市场供求均衡状态

参考答案：D

二、多选题

11.下列可以跨市场转托管的债券有（）。

A.证券公司次级债

B.公司债

C.国债

D.企业债

参考答案：C，D

12.道·琼斯股价平均数主要包括（）。

A.道·琼斯公用事业股价平均数

B.道·琼斯工业股价平均数

C.道·琼斯能源业股价平均数

D.道·琼斯运输业股价平均数

参考答案：A，B，D

13.公募证券投资基金的募集，一般要经过的步骤包括（）。

A.基金注册

B.基金合同发布

C.基金份额的发售

D.基金募集申请

参考答案：A，C，D