2024年1月证券从业预约测科目及范围

证券行业专业人员水平评价预约测试（下称测试）是针对证券行业专业人员的专业能力水平进行评估的一种重要手段。2024年1月的测试旨在评估行业专业人员在证券市场基本法律法规、金融市场基础知识等方面的掌握程度，以及在证券公司高级管理人员水平评价、合规管理人员水平评价等方面的专业能力。

一、2024年1月证券从业预约测科目及范围

（1）高级管理人员水平评价测试

科目1：证券公司高级管理人员水平评价测试，主要考察证券公司高级管理人员在证券业务、公司治理、风险管理等方面的专业知识和能力。

科目2：证券公司合规管理人员水平评价测试，主要考察合规管理人员在合规管理、内部控制、风险管理等方面的专业知识和能力。

科目3：证券评级业务高级管理人员资质测试，主要考察拟任证券评级公司高级管理人员在证券评级业务、信用风险评估等方面的专业知识和能力。

（2）从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试

科目4：证券市场基本法律法规，主要考察行业专业人员在证券市场法律法规、监管政策等方面的掌握程度。

科目5：金融市场基础知识，主要考察行业专业人员在金融市场基本知识、投资理论等方面的掌握程度。

二、测试时间

考试时间：2024年1月25日；

报名及退款时间：2024年1月11日15时至1月18日15时；

准考证打印时间：2024年1月22日15时。