2025法律法规易混淆考点:专业投资者

证券从业资格 责任编辑:蒋磊 2025-02-12

摘要:证券从业法律法规易混淆考点汇总,是希赛老师精心整理的考试相关资料,小编收集资料并整理了相关的内容,大家一起来了解下吧。

第一类和第二类专业投资者有哪些内容,下面的小编整理的详细内容。

第一类专业投资者

经有关金融监管部门批准设立的金融机构:

证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

上述机构面向投资者发行的理财产品:

证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等。

社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者。

第二类专业投资者

单位:1、2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经验;

2、最近1年末净资产不低于2000万元;

3、最近1年末金融资产不低于1000万元。

个人:1、2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经理,或者具有两年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或第一类专业投资者的金融机构中的高管;

2、金融资产不低于500万元,或最近3年个人年均收入不低于50万元。

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应对其履行相应适当性义务。

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