2025年证券法律法规考点：证券承销业务的种类、承销协议的主要内容

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证券承销业务的种类、承销协议的主要内容

承销方式：

1、证券代销：指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到公开发行股票数量70%的为发行失败，发行人应按发行价+银行同期存款利息返还认购人。

2、证券包销：指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

承销期限：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

承销要求：应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券，承销后将发行情况在国务院证券监督管理机构备案

承销协议的其他条款

不可抗力条款：承销协议当事人为了限定发行和承销风险，可协商列举不可抗力的具体范围。

保证条款：证券发行人对有关股票发行和承销方面的若干重大问题作出特别保证，主要包括发行人向承销商全面、真实、准确地提供资料的保证等。

违约条款：明确违约责任和违约处理方式。

法律适用和争议解决：明确适用的法律和争议解决方式，如仲裁或诉讼。

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