调整后的证券行业专业人员水平评价测试的类别有哪些?

证券从业资格 责任编辑:蒋磊 2025-02-27

摘要:调整后的证券行业专业人员水平评价测试的类别有哪些?为了帮大家解决这些问题,小编通过收集资料并整理了相关的内容,大家一起来了解下吧。

调整后的证券行业专业人员水平评价测试由从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两个大类组成,其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试两个小类;高级管理人员水平评价测试包括一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试两个小类。

根据中国证券业协会发布的《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》规定,证券行业专业人员水平评价测试包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。

其中,从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试(含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试),具体如下:

1、一般业务水平评价测试评测拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识,达到相应专业能力水平,测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等。

2、专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上,分别评测拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平,包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。

其中,高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试,具体如下:

1、一般高级管理人员水平评价测试评测拟任证券公司董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。

2、专项高级管理人员水平评价测试评测拟任证券公司合规负责人等对相关法律法规和监管规定等的熟悉程度,包括合规管理人员水平评价测试等。

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