证券从业资格考试的成绩合格证与从业资格证书是两种不同的认证文件。成绩合格证可通过中国证券业协会官方网站自行打印,而从业资格证书则需要通过所在机构向中国证券业协会提交申请,个人无法直接申请。如果考生通过了证券从业人员考试的两科测试,可以通过其所在机构申请从业资格证书。
执业资格证书注册涵盖八类业务范围:一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)以及保荐代表人等。以下是具体的注册流程:
首先,由所在机构的资格管理员在证券业协会的从业人员管理平台为申请人分配登录账号;其次,申请人登录该平台填写执业证书申请表,并对所填信息的真实性作出承诺,同时将打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照等材料提交给所在机构;再次,机构资格管理员对执业证书申请表进行初审和复审,确保信息的真实性和有效性,书面申请表由机构保管备查,电子申请表则提交至从业人员管理平台;然后,从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,未能通过自动审核的申请将由中国证券业协会工作人员进行形式审核;最后,对于通过审核的申请,从业人员管理平台会自动生成电子版执业证书,并在中国证券业协会网站上进行公告。(特别说明:保荐代表人的注册申请将在公示后进入协会的形式审核阶段。)
若需查询证券执业证书,可登录中国证券业协会官网,依次点击“首页”、“信息公示”和“从业人员信息公示”,按姓名、身份证信息或登记编号进行查询。
此外,证券从业资格考试合格证的打印入口为中国证券业协会网站。一旦打印入口开通,将长期开放。需要注意的是,成绩合格证仅作为考试通过的证明,不同于正式的从业资格证书。具体打印流程如下:第一步,登录中国证券业协会官网,选择“从业人员”栏目下的“水平评价测试成绩查询”;第二步,点击“证券行业专业人员水平评价测试成绩查询”链接;第三步,输入用户名、密码及验证码后登录;第四步,查询到成绩合格后,点击打印成绩单;第五步,查看成绩单详情并下载保存。
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