2025年9月证券行业专业人员水平评价预约测试的公告

一、测试安排

（一）时间安排

测试日期：2025年9月20日

 - 第一阶段报名时间：2025年9月4日15时至9月8日15时，仅面向证券公司及子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员。

 - 第二阶段报名时间：2025年9月9日15时至9月10日15时，面向证券公司及子公司的拟任从业人员、符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第七条规定的其他人员；其中，预报名开始时间为2025年9月8日15时。

退款时间：2025年9月4日15时至9月10日15时，逾期不再受理退款申请。

准考证打印时间：2025年9月17日15时，考生需登录报名系统下载打印，妥善保管以备考试使用。

（二）测试地点

本次测试共设8个城市考区，分别为北京、上海、深圳、广州、济南、西安、南京、成都，具体考场信息以准考证标注为准。

特别提示：若报名后考区因特殊情况无法正常组织测试，协会将取消当地测试，并为已报考考生办理全额退款，退款将按原支付路径退回。

（三）测试科目及范围

 - 高级管理人员水平评价测试

科目1：证券公司高级管理人员水平评价测试，命题依据为《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2024）》；

科目2：证券公司合规管理人员水平评价测试，命题依据为《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（2024）》。

 - 从业人员专业能力水平评价测试（一般业务水平评价测试）

科目3：证券市场基本法律法规，命题依据为《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2024）》；

科目4：金融市场基础知识，命题依据为《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2024）》。

详细大纲内容可登录协会官网（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/）查询。

（四）测试场次安排

第1场：9:30-11:30，测试科目为证券公司高级管理人员水平评价测试、证券市场基本法律法规、金融市场基础知识；

第2场：13:00-15:00，测试科目为证券市场基本法律法规、证券公司合规管理人员水平评价测试；

第3场：15:30-17:30，测试科目为金融市场基础知识。

考生需按准考证标注的场次及时间参加考试，迟到将无法入场。

（五）测试形式及题型

测试采用闭卷机考形式，所有科目题型均为客观题，包含单选题、多选题、判断题、综合题，每科题量均为120题，试卷正确率达到60%及以上，即判定该科目达到基本要求。

高级管理人员水平评价测试与一般业务水平评价测试的单科考试时间均为120分钟，考生需合理分配答题时间。

（六）测试费用

每科测试费用为61元人民币，考生需在报名期间通过报名系统完成网上交费，交费成功方视为报名有效；未按时交费的，报名自动失效。

二、测试报名条件

 - 证券公司高级管理人员水平评价测试：仅限证券公司及子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员报考。

 - 证券公司合规管理人员水平评价测试：仅限证券公司、证券公司另类子公司的拟任高级管理人员报考。

 - 一般业务水平评价测试：面向证券公司及子公司的拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员、从业人员，以及符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（以下简称《测试细则》）第七条规定的其他人员报考。

三、报名方式

 - 第一阶段报名：各相关机构需预先将符合报名条件的考生基本信息录入报名系统，考生需待协会完成报名审核后，登录系统完善个人信息并完成交费，方可确认报名成功。

 - 第二阶段报名：采用“时间优先、交费优先”原则，各考区机位有限，报满即止。各证券公司、证券公司另类子公司需预先将符合条件的考生基本信息录入系统，考生登录系统后按提示完成报名及交费流程；未预先录入信息的考生，无法参与本阶段报名。

四、测试纪律要求

 - 考生需凭准考证及报名时填写的有效证件（原件）参加测试。身份证过期或遗失的考生，可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件（须含本人照片及公安机关印章）入场，其他证件一律不得作为入场依据。

 - 考生进入考场后，需按监考人员要求指定座位就座，不得擅自调换座位。

 - 测试期间，考生手机需关闭电源并放置在考场指定区域，桌面仅可留存准考证、有效证件、演算笔、橡皮及考场发放的草稿纸；随身物品需放在考场指定存放处，请勿携带贵重物品，以防丢失。

 - 纸质准考证及草稿纸均不得带离考场，违者将按“一般违规行为”处理，取消当场测试成绩。

五、测试成绩

测试成绩公布后，考生可登录协会官网“测试成绩查询”窗口下载、打印成绩单。

测试科目的成绩自取得之日起，36个月内有效；《测试细则》发布前，已参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试、专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。

若考生对测试成绩有异议，需在成绩公布之日起15日内向协会提交复核申请，逾期申请将不予受理。

六、测试违规处理

考生若在测试中发生违规行为，协会将根据违规严重程度，采取取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩、禁考12个月至60个月、认定不适合从事相关业务等处理措施，违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制；对于已在协会登记的证券从业人员，若存在严重或特别严重违规行为，协会将依据相关规定追加纪律处分。

关于纪律要求、违规处理细则及违规申辩流程，可查阅《测试细则》（https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html）。

七、特别提示

测试报名、准考证打印、成绩查询的唯一官方网址为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），考生切勿登录非官方网站操作，避免个人信息泄露或遭遇诈骗。

协会不举办任何考前培训，不出版测试辅导材料，也未授权任何机构或个人开展相关培训、出版辅导材料，请考生提高警惕，谨防上当受骗。

测试过程中，若发现其他考生存在拍题、作弊等违规行为，可即时向监考人员或协会举报，维护公平考试环境。

协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制，失信考生将被实施联合惩戒，在禁考期内无法报名参加基金业协会组织的各项测试。

八、测试咨询

若考生在报名、备考过程中有疑问，可先登录协会官网查询“常见问题及解答”；若问题未得到解决，可通过报名系统的“在线咨询”功能联系工作人员获取帮助。