证券投资顾问的报考条件有哪些？符合这些情况可免考！

一、证券投资顾问报考核心条件

报考证券投资顾问（专项科目），需先满足“基础资格要求”，具体分为两类情况：

1、通用条件：过“一般业务水平评价测试”且成绩在有效期内

这是最普遍的报考要求——需先通过证券行业“一般业务水平评价测试”的两门科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，且两门成绩均在有效期内（目前成绩长期有效，具体以中国证券业协会最新通知为准）。

简单说，先拿到“证券从业基础资格”，才能报考投资顾问这类专项科目。

2、特殊条件：符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定

若未通过“一般业务水平评价测试”，但属于以下情况，可豁免对应基础科目，直接报考投资顾问：

 - （免《证券市场基本法律法规》）通过国家法律职业资格考试；

 - （免《金融市场基础知识》）满足任一条件：①通过中国证券投资基金业协会组织的“证券投资基金基础知识考试”、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师（CIIA）资格考试、特许金融分析师（CFA）资格考试；②在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究或管理工作满8年；

中国证券业协会规定的其他条件。

二、2025年证券投资顾问免考政策：这两类人可免考专项科目

证券投资顾问属于“专项业务科目”，符合特定资质或从业年限要求的考生，可直接免考该科目，无需参加考试。具体免考条件分为两类：

1、高资质免考：持有这些证书可直接免考

若取得以下任一高含金量证书，可免考《证券投资顾问业务》科目：

 - 国家注册会计师资格（CPA）；

 - 注册国际投资分析师（CIIA）资格；

 - 特许金融分析师（CFA）资格。

2、从业年限+学历免考：满足“8年从业+硕士学历”且无违规记录

若未持有上述证书，但同时满足以下3个条件，也可免考《证券投资顾问业务》科目：

 - 从业经历：在证券基金经营机构、证券投资咨询机构，从事证券投资咨询相关工作满8年；

 - 学历要求：具有经济、金融、会计等相关专业硕士研究生及以上学历；

 - 合规要求：未受过中国证监会行政处罚或行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施。

注意：这两类情况不能免考

仅免考“证券投资顾问专项科目”，《投资银行业务》（保荐代表人）等其他专项科目无免考政策；

免考需提交相关证明材料（如证书、工作证明、学历证书），由中国证券业协会审核通过后生效。

三、关键提醒：报考前需确认这些细节

 - 成绩关联：若通过“一般业务水平评价测试”，需确认两门基础科目成绩均有效，避免因成绩失效无法报考；

 - 材料准备：符合特殊报考条件或免考条件的考生，需提前准备证明材料（如资格证书扫描件、工作证明盖章件、学历认证报告），报名时可能需要上传；

 - 政策更新：中国证券业协会可能会调整报考或免考规则，建议报考前登录协会官网（www.sac.net.cn）查看最新通知，避免遗漏关键要求。

总之，报考证券投资顾问的核心是“先达标基础资格，再看是否符合免考”——多数考生需先过基础两门，少数高资质或资深从业者可走免考通道。建议根据自身情况对照条件，提前准备材料，确保报考顺利。