2025年11月证券投资顾问考试大纲是哪个版本？
摘要：2025年11月证券投资顾问考试采用《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》，内容涵盖业务监管与专业基础两大模块，涉及执业规范、法律责任、基金投顾流程及生命周期理论等核心知识点。
2025年11月举行的证券投资顾问专业能力水平评价测试将依据最新发布的《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》进行。该大纲系统梳理了从业人员应掌握的专业知识与执业规范，旨在提升行业服务质量和合规水平。
本次考试内容涵盖两大核心模块：业务监管与专业基础。在“业务监管”部分，重点考察考生对证券投资顾问业务相关监管框架的理解，包括基本概念界定、执业资格管理流程、从业机构及个人的职责范围等内容。其中特别强调了执业过程中必须遵循的职业操守、投资者适当性管理制度以及各业务环节的留痕要求。同时，大纲还明确了通过公众媒体传播证券信息时应遵守的行为准则，并详细列出禁止性行为清单，以防范不当宣传和利益冲突风险。此外，针对基金投资顾问这一新兴服务模式，大纲专门设置章节，要求掌握其业务定义、试点机构准入条件、服务流程设计、组合策略构建原则，以及在推广和服务过程中需落实的利益冲突防控机制。进入“专业基础”部分，考试聚焦于金融理论的实际应用能力。第二章围绕生命周期理论展开，要求考生熟悉个体从青年至退休各个阶段的财务特征与理财需求变化，理解不同人生阶段下的资产配置逻辑与投资目标设定方法。这部分内容有助于提升顾问人员为客户制定个性化投资方案的能力，增强服务的专业性和针对性。
整个大纲结构清晰、层次分明，既注重法律法规和职业道德的刚性约束，也强调经济理论与实务操作的结合，全面评估应试者是否具备胜任证券投资顾问岗位所需的知识体系与职业素养。考生可通过官方渠道获取完整版大纲文本，以便系统备考。
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