2026年第一次证券行业水平评价测试科目及报考须知

一、测试科目

依据近两年的考试计划，第一次证券行业水平评价测试为预约测试。通常情况下，预约测试涵盖证券从业的两门科目，分别是《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》。

二、报考注意事项

（一）报考条件与测试形式

证券预约测试的报考条件主要面向证券行业高管和行业人员。这是协会依据证券行业机构的测试需求，在特定的约定时间、约定考场开展的测试活动。在实际报考中，高管参与的情况较为普遍。一般由申请测试的证券行业机构整理报考人员信息，并通过指定平台进行报名。需特别留意的是，参考人员信息必须与申请人员信息完全一致，方可参加测试。

（二）报名对象

证券公司高级管理人员水平评价测试：主要面向证券公司（含子公司）、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的拟任董事长，以及从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员。

证券评级业务高级管理人员资质测试：针对证券评级公司的拟任董事长，以及从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员。

从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试：同样面向证券公司（含子公司）的拟任董事长，以及从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员。

（三）证券行业专业人员界定

根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第五十条第（一）条，证券行业专业人员涵盖范围较广，具体包括：证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员；证券公司另类子公司高级管理人员及其从业人员；从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构的高级管理人员及其从业人员；证券评级机构的高级管理人员；以及法律法规、监管规定等要求参加测试的其他专业人员。

（四）高中文化程度范围

依据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第五十条第（二）条，具有高中或相当于高中文化程度的人员可以报考。这里所指的高中文化程度，包括普通高中、职业高中、中等专业学校和中级技工学校，职高也在包含范围内。

三、题型题量

证券从业的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》这两门科目，在题型题量设置上完全一致。具体如下：

 - 单选题：每题0.5分，共40题，总计20分。

 - 多选题：每题1分，共40题，总计40分。

 - 判断题：每题1分，共30题，总计30分。

 - 综合题：每题1分，共10题，总计10分。

四门题型合计120题，考试满分为100分。