26年9月证券从业（法律法律）考后真题文档

1、证券的包销、代销期限最长不超过（）。

A、180日

B、90日

C、60日

D、360日

答案：B

2、法律主体是法律关系的参与者，主要包括（）。

A、权利、行为和义务

B、主体、客体和内容

C、物、人格和精神成果

D、自然人、组织和国家

答案：D

3、由于股票期权交易实行()制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

A、当日无负债结算

B、保证金

C、强制平仓

D、套期保值

答案：A

4、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A、确认性法律关系与创设性法律关系

B、纵向法律关系与横向法律关系

C、主法律关系与从法律关系

D、双边法律关系与多边法律关系

答案：A

5、根据《证券法》，证券发行、交易活动必须遵守的原则是（）

A、自愿、有偿、诚实信用

B、保本、增值、客户优先

C、公开、增值、公平

D、有偿、稳健、公正

答案：A

6、证券公司董事会在全面风险管理中承担（）

A、直接执行责任

B、最终责任

C、日常管理责任

D、监督检查责任

答案：B

7、非公开发行证券，不得采用以下哪种方式（）

A、向特定对象询价

B、广告、公开劝诱

C、协议认购

D、定向配售

答案：B

8、私募基金合格投资者，单只私募基金投资者人数累计不得超过（）

A、50人

B、100人

C、200人

D、300人

答案：C

9、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是()。

A、三分之二以上合伙人决定解散

B、合伙协议约定的解散事由出现

C、合伙人已不具备法定人数满三十天

D、合伙期限届满，合伙人决定不再经营

答案：A

10、同一个客户最多开立（）同名资金账户。

A、1个

B、3个

C、2个

D、5个

答案：D

11、客户身份资料及交易记录保存期限，自业务关系结束当年起至少保存（）

A、3年

B、5年

C、10年

D、15年

答案：C

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