1. 遵守法律法规：证券从业人员必须严格遵守相关法律法规，包括证券法、证券公司监督管理条例、证券投资基金法等
证券从业人员一般从事以下工作： 1. 证券交易：证券交易是证券从业人员的核心工作之一
证券从业人员禁止炒股的主要原因是为了保证证券市场的公平和公正
证券从业人员包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、期货投资咨询机构、证券交易所、期货交易所、证券投资咨询机构、公
注册会计师的审计依据包括： 1. 会计准则：审计师需要依据相关的会计准则对被审计单位的财务报表进行审计
净价交易。在债券现券买卖中，债券的报价采用净价，而实际买卖价格和结算交割价格为全价。因此债券现券买卖的方式为净价交易、全价结算。
衍生工具与非衍生工具的区别是：1、衍生工具的价值依赖于其他金融变量或金融工具的价值而定；2、非衍生工具则依靠自身的价值，并不取决于其他金融工具的价值。
向特定对象发行a股股票是上市公司非公开发行股票的行为，是属于非公开发行股票，又称“定向增发”。上市公司向指定投资者发行股票募集资金，能够在一定程度上缓解了公司资金紧张的局面，有更多的资金去发展主营业务。
属于债券嵌入选择权的有：赎回条款、回售条款、可转换债券。这三种是债券嵌入选择权中最常见的几种。嵌入式期权是指在其他金融工具上“嵌入”一个选择权，而不一定是一个完整的期权工具。
上市公司注册制与审批制的区别在于市场自由度。审核制通常是事先进行的，对于申请事项、申请材料，政府相应部门都需要进行实质性的审查才行。而在注册制当中，政府监管部门将价值判断全权完全交给了投资者，自己要做的就只是证券发行进行形式审查。
回售选择权的债券的优点是可以提前回收资金，降低投资者的风险，提高发行者的偿债能力；缺点是债券回购的价格折价是有限的，投资者可能会因此损失一部分利息收益。
股票发行方式有公开发行、私募发行和配股发行三种方式。1、公开发行：公司公开向社会公众发行股票；2：私募发行：即非上市发行；3、配股发行：公司向现有股东发行新股份，以筹集资金用于公司发展。
股票发行的类型有：1、首次公开发行（IPO），指公司第一次在证券市场上发行股票；2、非公开发行，也称私募或内部发行；3、增发，在已经上市的股票基础上发行新的股票；4、配股发行，向现有股东发行新股；5、可转换债券，具有将债券转换为股票的权利。
准备参加2023年证券从业专场考试的同学请注意，准考证打印时间为3月22日15时至3月25日18时，考试时间：3月25日，今天开始要密切关注小赛的更新哦！
不需要。根据2022年中国证券投资基金业协会“关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告”，基金从业人员通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记的，只要再通过基金从业科目一，即可申请注册基金从业资格证。
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