2022年私募股权投资基金模拟习题八

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题八及答案

1、对于股权投资基金管理人提交年度财务报告的要求，下列说法中错误的是（  ）。

A、基金管理人应在每年度4月底之前提交经审计的年度财务报告

B、提交年度财务报告是基金管理人应履行的信息报送义务

C、年度财务报告通过线上报送系统提交

D、基金管理人可选择提交经审计或未经审计的年度财务报告

答案：D

2、（  ）的复核是项目组内较高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调査项目组做出的重大判断和在准备报告时形成的结论做出客观评价和把关。

A、决策委员会

B、项目组内部

C、高管团队

D、项目主管领导

答案：B

3、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（  ）。

Ⅰ、个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅱ、机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅲ、个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额

Ⅳ、机构投资者丁成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙名义购买某股权投资基金份额

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：B

4、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述中，错误的是（  ）。

A、商务部和外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

B、中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资中的不合规行为实施行政监管措施和行政处罚

C、财政部和发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

D、国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理

答案：B

5、“由于多数中小微企业在建立规范的公司治理和有效的企业管理架构方面通常存在缺陷，部分中小微企业甚至不能建立真实有效的财务会计制度，因此，从融资角度来看，中小微企业的投资者获取其真实信息的难度和成本都比较高。”这句话描述的是中小微企业在发展和融资需求方面的（  ）特征。

A、创业成功的不确定性较高

B、科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高

C、中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征

D、信息不对称比较严重

答案：D

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