2023年期货基础知识小册子（12）

期货基础知识责任编辑：胡媛 2023-06-08

摘要：很多考生在备考2023年期货从业资格考试，为帮助考生备考2023年期货从业资格考试期货基础知识，希赛小编为大家整理了2023年期货基础知识小册子（12）。

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试期货基础知识，希赛小编整理了2023年期货基础知识小册子（12），希望对大家备考2023年期货基础知识会有帮助。

考点4：期货公司的风险管理制度与相关要求

风险管理制度	要点
风险控制体系是法人治理结构的核心内容	期货公司独立性要求、设定股东及其实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务、设立董事会和监事（会）、设立首席风险官。
建立有效的期货公司风险管理制度	建立与风险监管指标相适应的内部控制制度和以净资本为核心的动态风险监控和资本补充机制、严格执行保证金制度、建立独立的风险管理系统。
期货公司对分支机构的管理	对分支机构实行集中统一管理、分支机构业务不得超出期货公司的业务范围、期货公司对营业部实行“四统一”：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

考点5：期货公司发展现状

机构资本实力不断增强，代理交易规模逐步扩大；收入及盈利情况明显改善；期货公司业务更加多元；服务实体经济能力不断增强。

知识点：期货公司子公司

期货公司成立子公司（风险管理公司）专门从事风险管理业务。风险管理业务：基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务。

基差贸易	以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为
仓单服务	风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为
仓单服务	以商品现货仓单串换、仓单执业、约定回购等方式为客户提供服务
合作套保	为客户提供套期保值服务
场外衍生品业务	根据与交易对手达成的协议，直接进行场外衍生品交易，如“保险＋期货”模式
做市业务	为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报价或回应报价等服务