重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 财会类考试> 基金从业资格
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》,于2016年12月由()发布,这是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》,于2016年12月由()发布,这是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

A、国务院

B、证监会

C、证券业协会

D、原银监会

答案
查看答案
更多“中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》,于2016年12月由()发布,这是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。”相关的问题

第1题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求,将投资者分为(),并实施差异化适当性管理。

A.一般投资者和特殊投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.投机者和套利者

点击查看答案

第2题

以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法,说法错误的是()。

A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务

B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立

C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变

D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板

点击查看答案

第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。A.为投资者适当性管理提供
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

点击查看答案

第4题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

点击查看答案

第5题

《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为()。

A.高风险承受能力投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.低风险承受能力投资者

点击查看答案

第6题

《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题,表现在以下方面()。

A.分散立法

B.投资者风险承受能力差异

C.标准不一,无底线要求

D.权责不明,约束力不强

点击查看答案

第7题

《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括()。

A.解决了适当性统一标准的问题

B.强化了经营机构的适当性义务

C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责

D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束

点击查看答案

第8题

按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下()。A.以
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下()。

A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务

C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

点击查看答案

第9题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知()。

A.中国期货业协会

B.中国证监局

C.经营机构

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝