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[多选题]

《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（)。

A.分散立法

B.投资者风险承受能力差异

C.标准不一，无底线要求

D.权责不明，约束力不强

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发布时间：2021-07-19

更多“《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（)。”相关的问题

第1题

以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是()。

A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务

B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立

C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变

D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板

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第2题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。A.为投资者适当性管理提供

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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第3题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，将投资者分为()，并实施差异化适当性管理。

A.一般投资者和特殊投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.投机者和套利者

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类，将投资者分为（)。

A.高风险承受能力投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.低风险承受能力投资者

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第5题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第6题

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对

普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④