董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。()

第1题

以下属于证券公司高级管理人员的是（）。 I .董事会秘书 II .董事长秘书 III .财务负责人 IV .副总经理

A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅱ 、 Ⅳ

D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

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第2题

证券公司设()，负责筹备股东会和董事会会议，文件的保管和股东资料的管理

A.高级管理层

B.监事

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第3题

高级管理人员是指()。

A.公司的经理

B.副经理

C.财务负责人

D.上市公司董事会秘书

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第4题

依据我国《公司法》的规定，下列不属于公司高级管理人员的是()。

A.总经理

B.财务负责人

C.高级法律顾问

D.上市公司董事会秘书

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第5题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第6题

《公司法》规定了高级管理人员，以下哪项不属于公司高级管理人员？()A．总经理B．上市公司董事会秘书C．

《公司法》规定了高级管理人员，以下哪项不属于公司高级管理人员？()

A．总经理

B．上市公司董事会秘书

C．财务负责人

D．技术总监

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第7题

合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

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第8题

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

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第9题

根据《公司法》217条规定，高级管理人员是指（)

A.公司的经理、副经理、财务负责人

B.上市公司董事会秘书

C.公司的副经理

D.公司的财务负责人

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董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（)