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    基本法律法规

    基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

    下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营

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    发行人的董事、监事和高级管理人员应当符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，不可以有的情形

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    证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责

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    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行人应当具备的条件有（）。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外

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    以下关于督察长的合规责任，叙述错误的是（)。

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    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个

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    合规总监由谁负责聘任和解聘（)。

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    作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的

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    根据合伙企业法律制度的规定，下列情形中，属于合伙企业应当解散的情形有（）。Ⅰ.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销Ⅱ.合伙协议约定的合伙目的无法实现Ⅲ.合伙人已不具备法定人数满15天Ⅳ.某合伙人要求退伙

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    证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。A.

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