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基本法律法规

基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（)核准。A.国务院证券监督管理机构

关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（)。Ⅰ.发起人向社会公开募集股份

公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.公司名称B.公司住所C.注册资本D.经营范围

公司成立后无正当理由超过（)个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。A.3B.6C.9D.12

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（)。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整

下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（)A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（)情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董

设立有限责任公司，应当具备的条件（）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

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