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    基本法律法规

    基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

    打击和处置非法集资应坚持以下原则（)。A.政府主导B.属地管理C.行业主（监)管部门一线把关、依法

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    下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（)。A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券法》C.《

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    下列关于客户资产保护的说法，正确的有（）。Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个

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    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。

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    下列单位和个人不得从事期货交易的有（）。I.国家机关和事业单位II.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员III.证券、期货市场禁止进入者IV.未能提供开户证明材料的单位和个人

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    股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（)人。A.1B.2C.3D.6

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    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（)、业务（含金融产品、金融服务)、行业（含职业)四类基本要素。A.

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    对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（

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    《证券公司监督管理条例》，《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，

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    非法集资案件在调查取证期间，（)应组织相关部门对涉嫌非法集资单位和个人进行动态监控，防止抽

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