违法和不良信息举报 在线客服
    搜题
    首页 > 全部 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规
    已选：

    基本法律法规

    基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

    一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A.发起人B.投资者C.投资银行D.资信

    查看答案

    下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

    查看答案

    关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（)。 A.中国证券业协会依据证

    查看答案

    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（）。Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经

    查看答案

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.

    查看答案

    证券从业人员未同时满足以下（)条件的，不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业

    查看答案

    下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.融

    查看答案

    违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误

    查看答案

    股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.10%B.25%C.35%D.40%

    查看答案

    犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（

    查看答案
    <
    293031 3233
    >
    跳至页
    确定
    下载APP
    关注公众号
    TOP