违法和不良信息举报在线客服

搜题

首页 > 全部 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规

已选：

基本法律法规

基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。()

为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司风险监管指标管理办法》。()

期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货公司应当将有关情况及时通知中国期货保证金监控中心有限责任公司。()

国务院期货监督管理机构为了保持独立性，严禁与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()

期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。()

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。()

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元的条件。()

中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。()

中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。()

依照《上市公司证券发行管理办法》上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于前十名股东的，可以由上市公司自行销售。()

跳至页

确定

下载APP

关注公众号

TOP