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基本法律法规

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期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。()

总经理助理属于期货公司的高级管理人员。()

签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。()

依据《上市公司证券发行管理办法》，通过非公开发行股票取得的上市公司股份，其减持适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定。()

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。()

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，可以以个人名义收取服务报酬。()

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出

通过共谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合买卖，转嫁风险，情节严重的。处三年以下有期徒刑或者拘役。()

《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

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