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基本法律法规

基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况，其中，问卷问题应不少于15个。()

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。()

依照《创业板上市公司证券发行管理办法》，创业板上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内

上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的25%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。()

中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指

期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。()

依照《上市公司证券发行管理办法》，上市公司应当在公开发行证券前二至五个工作日将公开发行证券募集说明书、发行情况报告刊登于在中国证监会指定的互联网网站。()

客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确时.监控中心应当退回申请，并告知期货公司。()

证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。()

外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，可以使用中文或英文。()

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