2014年保荐代表人胜任能力考试真题多选

多选题

第1题　以下符合保荐代表人注册条件的有()

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，己成功发行

C.未负有重大到期未偿债务

D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

参考答案：A,B,C,D

第2题　保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括()

A.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

D.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

E.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

参考答案：B,C,D,E

第3题　以下哪些属于证监会的监管措施()

A.监管谈话

B.出具警示函

C.重点关注

D.责令公开说明

E.认定不适当人选

参考答案：A,B,C,D,E

第4题　以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有()

A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上

C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

参考答案：A,E

第5题　下列属于存货的是()

A.房地产开发企业购入的用于建造商品房的土地使用权

B.房地产开发企业建造完工的用于对外出租的商铺

C.建筑施工企业工程施工大于工程结算的金额

D.公司销售了一批负有安装义务的电梯，电梯已运抵客户工地但未安装，货款已收到

E.公司销售一批商品，约定3个月后在售价基础上加价15%回购

参考答案：A,C,D,E