证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库50

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库，希望对大家有所帮助。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 ( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金中介机构

2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

3、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 较高

4、合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起( )年内，通过托管人向外汇局提出投资额度申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。

l. 政府债券

II. 公开发行的股份有限公司股票

III. 基金份额

IV. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、对于未经批准擅自设立基金管理公司的法律责任，下列说法错误的有( )。

I. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

II. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款

III. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款

IV. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处100万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、从事证券业务的专业人员包括( )。

I. 中国证监会工作人员

II. 基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员

III. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

IV. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满足的条件包括( )。

l. 年满18周岁 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行为能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、证券经纪业务的特点有( )。

I. 业务对象的广泛性 II. 证券经纪商的中介性

III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、下列属于基金销售机构的有( )。

I. 证券投资咨询机构 II. 专业基金销售机构

III. 商业银行 IV. 证券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

>>查看完整试题解析

点击注册会员>>>即可获取证券从业资格考试在线试题、公开课!

招生方案：证券从业网络网络班招生方案

报名指南：证券从业资格考试报名指南

考试动态：每日一练|考试资讯|历年真题|备考辅导

更多资讯可关注希赛网证券从业资格考试频道，问题咨询可拨打电话400-111-9811。