证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库49

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、股份有限公司临时股东大会应当于会议召开( )日前通知各股东。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国银行业协会

3、收购人自作出要约收购提示性公告起60日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告;此后每( )日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、代销或者包销协议应载明的事项包括( )。

l. 代销、包销证券的种类 II. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

III. 当事人的财务状况 IV. 代销、包销的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，这些制度有( )。

I. 客户账户管理制度 II. 客户适当性管理制度

III. 客户交易安全监控制度 IV. 客户回访制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、下列关于证券公司净资本要求的说法，正确的有( )。

I. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币1 000万元

II. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

III. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

IV. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

8、合格投资者如有某些情形，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、外汇局备案。这些情形包括( )。

I. 变更托管人 II. 变更法定代表人

III. 调整注册资本 IV. 在境外受到重大处罚

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券法律责任的说法，正确的有( )。

I. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

II. 处以非法所募资金金额3%以上5%以下的罚款

III. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、下列关于被告举证证明原告具有的情形中，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的有( )。

I. 在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

II. 在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

III. 明知虚假陈述存在而进行的投资

IV. 属于恶意投资、操纵证券价格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

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